ਰਿਸ਼ੀ
ਸੇਬੀ: ਮਾਰਕੀਟ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਸੇਬੀ ਨੇ ਇੱਕ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਕਾਰਵਾਈ ਕੀਤੀ ਹੈ, ਜਿਸ ਦੇ 1100 ਤੋਂ ਵੱਧ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਨਿਰਭਰ ਬੱਚੇ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਦਿਖਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਦੋਂ ਕਿ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਅਸਲ ਉਮਰ 34 ਤੋਂ 100 ਸਾਲ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਸੀ। ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦਾ ਅਰਥ ਹੈ ਇੱਕ ਫਰਮ ਜਾਂ ਵਿਅਕਤੀ, ਜੋ ਇੱਕ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਵਜੋਂ, ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਵਿਚਕਾਰ ਇੱਕ ਵਿਚੋਲੇ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਇਹ ਕੋਡ ਹਰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਦਿੱਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ
ਹਰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਵਿਲੱਖਣ ਕਲਾਇੰਟ ਕੋਡ (UCC) ਦਿੱਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਹਰੇਕ ਦੇ ਸੰਪਰਕ ਵੇਰਵੇ ਇੱਕ ਦੂਜੇ ਤੋਂ ਵੱਖਰੇ ਹੋਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ। ਇਸ ਸੰਪਰਕ ਵੇਰਵੇ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਹੋਣ ਵਾਲੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਬਾਰੇ ਅਪਡੇਟ ਕਰਨ ਲਈ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ ਤਾਂ ਜੋ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਇਆ ਜਾ ਸਕੇ ਕਿ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਖਾਤੇ ਤੋਂ ਕੋਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਪਾਰ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾ ਰਿਹਾ ਹੈ।
ਸੇਬੀ ਦੀ ਜਾਂਚ ‘ਚ ਹੈਰਾਨ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਖੁਲਾਸੇ
ਇੱਕੋ ਪਰਿਵਾਰ ਦੇ ਕਈ ਮੈਂਬਰ, ਜਿਵੇਂ ਪਤੀ-ਪਤਨੀ, ਬੱਚੇ ਜਾਂ ਮਾਤਾ-ਪਿਤਾ, ਇੱਕੋ UCC ਕੋਡ ਨੂੰ ਸਾਂਝਾ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ। ਜਿਵੇਂ ਦੋ ਜਾਂ ਤਿੰਨ ਗਾਹਕਾਂ ਦਾ ਇੱਕੋ ਫ਼ੋਨ ਨੰਬਰ ਜਾਂ ਈਮੇਲ ਆਈਡੀ ਆਦਿ। ਮਨੀਕੰਟਰੋਲ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ, ਸਟਾਕ-ਬ੍ਰੋਕਰ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਿਟੇਡ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਦੇ ਹੋਏ, ਸੇਬੀ ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਇਸ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੇ ਆਪਣੇ 1,103 ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਯੂਸੀਸੀ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਆਸ਼ਰਿਤ ਬੱਚਿਆਂ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਦਿਖਾਇਆ ਹੈ, ਜਦੋਂ ਕਿ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਉਮਰ 34 ਤੋਂ 100 ਸਾਲ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਸੀ।
ਸੇਬੀ ਨੇ 9 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ
7 ਜਨਵਰੀ ਨੂੰ, ਸੇਬੀ ਨੇ ਆਪਣੇ ਇੱਕ ਆਦੇਸ਼ ਦੇ ਤਹਿਤ, ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਨੂੰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਲਈ 9 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਅਦਾ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿਹਾ। ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਡੇਟਾ ਇਕੱਠਾ ਕਰਨ ਵੇਲੇ ਉਚਿਤ ਤਨਦੇਹੀ ਦਾ ਅਭਿਆਸ ਨਾ ਕਰਨਾ, ਦੋਵਾਂ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ‘ਤੇ ਮੇਲ ਖਾਂਦਾ ਰਿਸ਼ਤਾ ਡੇਟਾ ਅਪਲੋਡ ਕਰਨਾ, ਬੇਮੇਲ ਸੰਪਰਕ ਵੇਰਵੇ ਅਪਲੋਡ ਕਰਨਾ, ਗਾਹਕ ਦੀ ਬਜਾਏ ਕਿਸੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਦੇ ਸੰਪਰਕ ਵੇਰਵੇ ਅਪਲੋਡ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕ ਦੇ ਗਲਤ ਬੈਂਕ ਵੇਰਵੇ ਅਪਲੋਡ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। .
ਇਹ ਵੀ ਪੜ੍ਹੋ:
ਸੋਨਾ, ਚਾਂਦੀ ਜਾਂ ਇਕੁਇਟੀ… ਕਿਹੜਾ ਨਿਵੇਸ਼ 2025 ਵਿੱਚ ਬਿਹਤਰ ਰਿਟਰਨ ਦੇਵੇਗਾ, ਮਾਹਿਰਾਂ ਨੇ ਖੁਲਾਸਾ ਕੀਤਾ ਹੈ
